浙江核新同花顺汇注信息股份有限公司对于子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管设施决定书的公告

近日，浙江核新同花顺汇注信息股份有限公司（以下简称“公司”）子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督处分委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）《行政监管设施决定书》，现将联系事项公告如下：

一、《行政监管设施决定书》主要实质

云软件公司存在如下违法行动：营销东谈主员存在期骗部分客户告捷案例、展示客户奖饰截图、个股过往功绩等进行展示宣传,且短少风险请示的情形；部分营销、处事东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相情愿收益的情形；部分提供投资建议东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务扩展流程中合规管控不到位,且存在示意推选个股等情形；云软件公司当作平台运营主体在与证券公司勾通开展投资扣问处事流程中,未尽到合规处分连累；与关联公司勾通开展证券投资扣问业务流程中合规管控不到位。

上述行动违抗了《证券、期货投资扣问处分暂行目的》第十二条的规矩,《证券投资参谋人业务暂施规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规矩,《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资扣问业务监管的暂施规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的规矩。

笔据《证券投资参谋人业务暂施规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资扣问业务监管的暂施规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第六条的规矩,决定对云软件公司取舍责令改正、责令暂停新增客户的行政监督处分设施,整改及暂停期限为3个月。若是对本监管设施抗争,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会漠视行政复议央求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧,上述监管设施不罢手引申。

二、其他联系讲明

1.所谓公司“违警荐股、被立案访问”的别传与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资扣问阅历，公司及子公司不存在被立案访问的情况。

2.2023年度，云软件公司证券投资扣问业务贸易收入1.99亿元，占公司统一报表贸易收入的5.58%。本次行政监管措檀越要波及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的处事，瞻望对2024年公司收入和利润的影响较小。

3.云软件公司高度兴趣前述问题，将长远反念念，接纳训戒，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和收复新增客户。

4.公司将进一步兴趣合规树立，确保联系业务正当合规运营。

5.联系公司的信息请以公司在证监会指定的信息露馅媒体刊登的公告为准。敬请雄壮投资者感性投资，从容风险。

三、备查文献

1.《行政监管设施决定书》（[2024]245号）

特此公告。

浙江核新同花顺汇注信息股份有限公司

董事会

二○二四年十一月十五日九游体育app(中国)官方网站